本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了單份或一組文件、一個或一組案卷的著錄項目、著錄格式、標(biāo)識符號、著錄用文字、著錄信息源及著錄項目細(xì)則。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類檔案的著錄。對于某些內(nèi)容和形式極其特殊的檔案,可遵照本標(biāo)準(zhǔn)制定細(xì)則。
本標(biāo)準(zhǔn)不包括以全宗和類別為對象的著錄,也不包括目錄組織的方法。
2 引用標(biāo)準(zhǔn)
下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文,通過在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)出版時,所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會被修訂,使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。
GB/T3792.1-1983 文獻(xiàn)著錄總則
GB/T7156-1987 文獻(xiàn)保密等級代碼
GB/T9704-1988 國家機關(guān)公文格式
GB/T15418-1994 檔案分類標(biāo)引規(guī)則
GB/T3860-1995 文獻(xiàn)敘詞標(biāo)引規(guī)則
DA/T1-1992 檔案工作基本術(shù)語
DA/T19-1999 檔案主題標(biāo)引規(guī)則
3 定義
本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。
3.1 著錄
在編檔案目錄時,對檔案內(nèi)容和形式特征進(jìn)行分析、選擇和記錄的過程。[DA/T1中5]
3.2 著錄項目
揭示檔案內(nèi)容和形式特征的記錄事項。包括題名與責(zé)任說明項、稿本與文種項、密級與保管期限項、時間項、載體形態(tài)項、附注與提要項、排檢與編號項。
3.3 條目
又稱款目,檔案著錄的結(jié)果,是反映文件或案卷內(nèi)容和形式特征的著錄項目的組合。
3.4 著錄格式
著錄項目在條目中的排列順序及其表達(dá)方式。
3.5 檔案目錄
按照一定的次序編排而成的條目匯集,是檔案管理、檢索和報道的工具。
4 著錄項目
檔案著錄項目共分七項,每項分若干著錄單元(小項)。
4.1 題名與責(zé)任說明項
4.1.1 正題名
4.1.2 并列題名*
4.1.3 副題名及說明題名文字*
4.1.4 文件編號*
4.1.5 責(zé)任者
4.1.6 附件*
4.2 稿本與文種項
4.2.1 稿本*
4.2.2 文種*
4.3 密級與保管期限項
4.3.1 密級*
4.3.2 保管期限*
4.4 時間項
4.5 載體形態(tài)項
4.5.1 載體類型*
4.5.2 數(shù)量及單位*
4.5.3 規(guī)格*
4.6 附注與提要項
4.6.1 附注*
4.6.2 提要*
4.7 排檢與編號項
4.7.1 分類號
4.7.2 檔案館代號*
4.7.3 檔號
4.7.4 電子文檔號
4.7.5 縮微號
4.7.6 主題詞或關(guān)鍵詞
4.8 4.1~4.7中有“*”號者為選擇著錄項目或單元(小項)。
5 著錄用標(biāo)識符
5.1 為識別各著錄項目、單元(小頂)及其內(nèi)容,添加如下規(guī)定的標(biāo)識符。
- 置于下列各著錄項目之前:
稿本與文種項、密級與保管期限項、時間項、載體形態(tài)項、附注項。
= 置于并列題名之前。
: 置于下列各著錄單元之前:
副題名及說明題名文字,文件編號、文種、保管期限、數(shù)量及單位、規(guī)格。
/ 置于第一個責(zé)任者之前。
; 置干多個文件編號之間、多個責(zé)任者之間。
, 用于相同職責(zé)、身份省略時的責(zé)任者之間或同一責(zé)任者的不同職責(zé)、身份之間。
+ 置于每一個附件之前。
[] 置于下列著錄內(nèi)容的兩端:
自擬著錄內(nèi)容、文件編號中的年度、責(zé)任者省略時的“等”字。
() 置于下列著錄內(nèi)容的兩端:
責(zé)任者所屬機構(gòu)名稱、責(zé)任者真實姓名、責(zé)任者職責(zé)或身份、外國責(zé)任者國別及姓名原文、中國責(zé)任者時代、歷史檔案中的朝代紀(jì)年、農(nóng)歷、地支代月、韻目代日轉(zhuǎn)換后的公元紀(jì)年。
? 用于不能確定的著錄內(nèi)容,一般與“[]”號配合使用。
- 用于下列著錄內(nèi)容之間:
日期起止和檔號、電子文檔號、縮微號各層次之間。
… 用于節(jié)略內(nèi)容。
□ 用于每一個殘缺文字和未考證出時間的每一數(shù)字。未考證出的責(zé)任者及難以計數(shù)的殘缺文字用三個“□”號。
5.2 著錄用標(biāo)識符使用說明
5.2.1 除“題名與責(zé)任說明項、排檢與編號項”外,各項目連續(xù)著錄時,其前均冠“.—”。如遏回行,不可省略該標(biāo)識符。但各項目另起段落著錄時則可省略該標(biāo)識符。
5.2.2 “.—”符占兩格,在回行時不應(yīng)拆開;“;”和“,”各占一格,前后均不再空格。
5.2.3 如某個項目缺少第一個單元(小項)時,應(yīng)將現(xiàn)位于首位的單元原規(guī)定的標(biāo)識符改為“.—”。
5.2.4 凡重復(fù)著錄一個項目或單元時,其標(biāo)識符也需重復(fù)。
5.2.5 不著錄的項目或單元,其標(biāo)識符應(yīng)連同該項目或單元一并省略。
6 著錄條目格式
6.1 段落符號式條目格式
分類號 檔案館代號
檔 號 電子文檔號 縮 微 號
正題名=并列題名:副題名及說明題名文字:文件編號/責(zé)任者
+附件.—稿本:文種.—密級:保管期限.—時間.—載體類型:
數(shù)量及單位:規(guī)格.—附往
提要
主題詞或關(guān)鍵詞
段落符號式條目格式將著錄項目劃分為四個段落。第一段落中分類號、檔號分別置于條目左上角的第一、二行,檔案館代號、縮微號分別置于條目右上角第一、二行,電于文檔號置于第二行的中間位置。第二段落從第三行與檔號齊頭處依次著錄題名與責(zé)任說明項、稿本與文種項,密級與保管期限項、時間項、載體形態(tài)項、附注項,回行時,齊頭著錄。第三段落另起一行空兩格著錄提要,回行時與一、二段落齊頭。第四段落另起一行齊頭著錄主題詞或關(guān)鍵詞,各詞之間空一格。
6.2 表格式條目格式
實際工作需要使用表格式條目時,其著錄項目應(yīng)與6.1相同,其排列順序可參照6.1。
6.3 無論著錄對象為單份文件、單個案卷還是一組文件或一組案卷,均按6.1或6.2格式依次著錄。
6.4 著錄條目的形式為卡片式時,卡片尺寸一般為12.5cm×7.5cm,著錄時卡片四周均應(yīng)留1cm空隙,如卡片正面著錄不完,可接背面連續(xù)著錄。
7 著錄用文字
7.1 著錄用文字必須規(guī)范化。
7.2 漢字應(yīng)使用規(guī)范化的簡化漢字。外文與少數(shù)民族文字應(yīng)依照其文字規(guī)則書寫。
7.3 文件編號項、時間項、載體形態(tài)項、排檢與編號項中的數(shù)字應(yīng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字。
7.4 圖形及符號應(yīng)照錄,無法照錄的可改為其它形式的相應(yīng)內(nèi)容,并加“[]”號。
8 著錄信息源
8.1 著錄信息來源于被著錄的檔案。
8.2 單份或一組文件著錄時主要依據(jù)文頭、文尾。
8.3 一個或一組案卷著錄時主要依據(jù)案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、備考表等。
8.4 被著錄檔案本身信息不足時,參考其它有關(guān)的檔案資料。
9 著錄項目細(xì)則
9.1 題名與責(zé)任說明項
9.1.1 題名
題名,又稱標(biāo)題、題目,是表達(dá)檔案中心內(nèi)容、形式特征的名稱。
9.1.1.1 正題名
a)正題名是檔案的主要題名,一般指單份文件文首的題目和案卷封面上的題目。正題名照原文著錄。
b)單份文件沒有題名,依據(jù)其內(nèi)容擬寫題名,并加“[ ]”號。示例見附錄A1。
c)單份文件的題名不能揭示內(nèi)容時,原題名照錄,井根據(jù)其內(nèi)容另擬題名附后,加“[ ]”號。
例:通知[共青團(tuán)中央關(guān)于紀(jì)念一.二九的通知]
示例又見附錄A9。
d)單份文件的題名過于冗長時,在不丟失重要信息和損傷原意的情況下,可刪去冗余部份,節(jié)略內(nèi)容用“……”號表示。
e)案卷題名不能揭示案卷內(nèi)容或題名過于冗長時,一般應(yīng)重新擬寫,將原題名修改好后再著錄。
9.1.1.2 并列題名
并列題名是以第二種語言文字書寫的與正題名對照并列的題名,必要時井列題名與正題名一并著錄,并列題名前加“=”號。示例見附錄A14。
9.1.1.3 副題名及說明題名文字
副題名是解釋或從屬于正題名的另一題名。副題名照原文著錄,正題名能夠反映檔案內(nèi)容時,副題名不必著錄。
說明題名文字是指在題名前后對檔案內(nèi)容、范圍、用途等的說明文字。必要時說明題名文字照原文著錄。
副題名及說明題名文字前加“:”號。
例:國家機關(guān)公文格式:中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)
示例又見附錄A5、A6、A16、A17。
9.1.2 文件編號
9.1.2.1 文件編號是文件制發(fā)過程中由制發(fā)機關(guān),團(tuán)體或個人賦予文件的順序號。文件編號包括發(fā)文字號、科研試驗報告流水號、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類文件的統(tǒng)編號、圖號等。
9.1.2.2 文件編號除年度用“[]”號外,其余照原文字符號抄錄,其前加“:”號。
例1: :中發(fā)[1980]16號
例2: :GB/T 13968一92
9.1.2.3 聯(lián)合發(fā)文或檔案上有多個文件編號時,一般只著錄一個文件編號,但立檔單位的文件編號必須著錄。若著錄多個文件編號,中間用“;”號隔開。
9.1.2.4 檔案室一般應(yīng)著錄文件編號。
9.1.3 責(zé)任說明
責(zé)任說明著錄責(zé)任者,必要時著錄職責(zé)或身份(職務(wù)、職稱等)。
責(zé)任者,也稱作者,是指對檔案內(nèi)容進(jìn)行創(chuàng)造、負(fù)有責(zé)任的團(tuán)體或個人。
9.1.3.1 責(zé)任者只有一個時,照原文著錄,其前加“/”號。
9.1.3.2 責(zé)任者有多個時,著錄列居首位的責(zé)任者,立檔單位本身是責(zé)任者的必須著錄,其余視需要著錄。被省略的責(zé)任者用“[等]”表示。第一個責(zé)任者之前加“/”號,責(zé)任者之間以“;”號相隔。多個責(zé)任者具有同一職責(zé)或身份又必須著錄時,可將職責(zé)或身份置于最末一個責(zé)任者后的“()”號中,責(zé)任者之間以“,”號相隔。同一責(zé)任者有多個職責(zé)或身份又必須著錄時,可將多個職責(zé)或身份置于責(zé)任者后的“()”中,職責(zé)或身份之間以“,”相隔。
例 1:/國家計委;國家科委;國家檔案局
例 2:/徐昌霖(編劇,導(dǎo)演);舒適,項堃,上官云珠(主演) 陳歌辛(作曲)
9.1.3.3 機關(guān)團(tuán)體責(zé)任者
a)機關(guān)團(tuán)體責(zé)任者必須著錄全稱或不發(fā)生誤解的通用簡稱。
例1:/中國共產(chǎn)黨中央委員會
/中共中央
例2:/中華人民共和國外交部
/外交部
例3:/中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部
/科技部
例4:/河北省人民政治協(xié)商會議
/河北省政協(xié)
以上不應(yīng)簡稱為“中央”、本部”、科委”、省政協(xié)”。
b)歷代政權(quán)機關(guān)團(tuán)體責(zé)任者,著錄時其前應(yīng)冠以朝代或政權(quán)名稱,并加“( )”號。
例1:/(清)內(nèi)閣
例2:/(民國)外交部
9.1.3.4 個人責(zé)任者
a)個人責(zé)任者一般只著錄姓名,必要時在姓名后著錄職務(wù)、職稱或其它職責(zé),并加“( )”號。
例:/陳毅(外交部長)
b)文件所署個人責(zé)任者有多種職務(wù)時,只著錄與形成文件相應(yīng)的職務(wù)。
例:/毛澤東(中共中央主席)
/毛澤東(國家主席)
/毛澤東(中央軍委主席)
c)清代及其以前的個人責(zé)任者應(yīng)冠以朝代名稱,并加“( )”號。
例:/(清)李鴻章
d)少數(shù)民族個人責(zé)任者稱謂各民族有差異,著錄時,應(yīng)依照該民族的署名習(xí)慣著錄。
e)外國責(zé)任者,姓名前應(yīng)著錄各歷史時期易于識別的國名簡稱,其后著錄統(tǒng)一的中文姓氏譯名。必要時著錄姓氏原文和名的縮寫。國別、姓氏原文和名的縮寫均加“( )”號。
例1:(蘇)斯大林(CTA. ЛИН,И.В.)
例2:(美)愛因斯但(Einstein,A.)
9.1.3.5 文件所署責(zé)任者為別名、筆名時,均照原文著錄,但應(yīng)將其真實名稱附后,并加“( )”號。
例1:/白芳渠(中共中央北方局)
例2:/茅盾(沈雁冰)
9.1.3.6 未署責(zé)任者的文件,應(yīng)著錄根據(jù)其內(nèi)容、形式特征考證出的責(zé)任者,并加“[]”號;考證無結(jié)果時,以三個“□”代之。
9.1.3.7 文件責(zé)任者不完整時,應(yīng)照原文著錄,將考證出的完整責(zé)任者附后,并加“[ ]”號。
例:/周[周恩來]
9.1.3.8 文件責(zé)任者有誤,仍照原文著錄,但應(yīng)考證出真實責(zé)任者附后,并加“[ ]”號。
例:/王國央[王國英]
9.1.3.9 考證出的責(zé)任者根據(jù)不足時,在其后加“?”,一并著錄于“[ ]”號。
例:/[張治中?]
9.1.4 附件
a)附件是指文件正文后的附加材料,只著錄附件題名,其前冠“+”號。
b)文件正文后有多個附件時,應(yīng)逐一著錄各附件題名,各附件題名前均冠以“+”號。如附件題名過長,也可簡略,其節(jié)略內(nèi)容用“…”號表示,自擬附件題名加“[ ]”號。示例見附錄A3、A10。
c)若附件題名具有獨立檢索意義時,亦可另行著錄條目,但應(yīng)在附注項中加以說明。示例見附錄A11。
9.2 槁本與文種項
9.2.1 稿本
稿本是指檔案文件的文稿、文本和版本。稿本項依實際情況著錄為草稿、定槁、手稿、草圖、原圖、底圖、藍(lán)圖、正本、副本、原版、試行本、修訂本、影印本、各種文字本等,其前加“.—”號。
9.2.2 文種
文種是指文件種類的名稱。文種項依實際情況著錄為命令、決議、指示、通知、報告、批復(fù)、函、會議紀(jì)要、說明書、協(xié)議書、鑒定書、任務(wù)書、判決書、國書、照會、誥、敕、奏折等,其前加“:”號。
9.3 密級與保管期限項
9.3.1 密級
密級是指文件保密程度的等級。
9.3.1.1 密級按GB/T7156一1987第4章文獻(xiàn)保管等級代碼表劃分為六個級別,名稱與代碼如下:
表1 文獻(xiàn)保密等級代碼
名 稱 |
數(shù)字代碼 |
漢語拼音代碼 |
漢字代碼 |
公開級 |
0 |
GK |
公開 |
9.3.1.2 密級一般按文件形成時所定密級著錄,對已升、降、解密的文件,應(yīng)著錄新的密級,公開級、國內(nèi)級可不著錄。密級前加“.—”號。
9.3.2 保管期限
保管期限是指根據(jù)檔案價值確定的檔案應(yīng)該保存的時間,一般分為永久、長期、短期三種。
保管期限一般按案卷組成時所定保管期限著錄,其前加“:”號,若已更改的,應(yīng)著錄新的保管期限。
9.4 時間項
時間項視不同著錄對象,分為文件形成時間、卷內(nèi)文件起止時間等,其前均加“.—”號。
9.4.1 文件形成時間
一般公私文書、信札為發(fā)文時間,決議、決定、命令、法令、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、條例等法規(guī)性文件為通過或發(fā)布時間,條約、合同、協(xié)議為簽署時間,技術(shù)評審證書、技術(shù)鑒定證書、轉(zhuǎn)產(chǎn)證書為通過時間,獲獎證書、發(fā)明證書、專利證書為頒發(fā)時間,科研試驗報告、學(xué)術(shù)論文為發(fā)表時間,工程施工圖、產(chǎn)品加工圖為設(shè)計時間,竣工圖為繪制時間,原始試驗記錄、測定檢驗數(shù)據(jù)為記錄時間等。
9.4.2 時間項一律用8位阿拉伯?dāng)?shù)字表示,第1-4位數(shù)表示年,第5-6位數(shù)表示月,第7-8位數(shù)表示日。
例1:.—19810824
例2:.—19891201
9.4.3 歷史檔案中的朝代紀(jì)年、農(nóng)歷、地支代月、韻目代日,應(yīng)照原文著錄,同時將換算好的公元紀(jì)年附后,并加“()”號。
例:.—清乾隆10年9月26日(17451021)
9.4.4 沒有形成時間的文件,應(yīng)根據(jù)其內(nèi)容、形式特征等考征出形成時間后著錄,并加“[]”號。
例:.—[19520110]
9.4.5 文件時間不完整或部分時間字跡不清時,仍著錄原時間,原時間中缺少或字跡不清部分以“□”補之,再將考證出的時間附后,并加“[]”號。
例1:.—1945□□□□[19450815]
例2:.—□□□□1209[19691209]
例3:.—19□□□204[193□1204]
9.4.6 文件時間記載有誤或有疑義時,仍照原文著錄,再將考證出時間附后,并加“[]”號。
例:.—19500105[19510105]
9.4.7 文件形成時間考證不出時,著錄為“.—□□□□□□□□”,亦可著錄文件上的收文時間、審核時間、印發(fā)時間等其它時間,但應(yīng)在附注項中說明。
9.4.8 若考證出的時間根據(jù)不足時,在其后加“?”號,一并著錄于“[]”號內(nèi)。示例見附錄A A.3。
9.4.9 文件起止日期
以一組文件、一卷、一組案卷為對象著錄一個條目時,著錄其中最早和最遲形成的文件的時間,其間用“-”號連接。起止時間的表示,無論是本年度或跨年度,著錄時均不能省略年度。
例:.—19890107-19891015
9.5 載體形態(tài)項
載體形態(tài)項著錄檔案的載體類型標(biāo)識及檔案載體的物質(zhì)形態(tài)特征。
9.5.1 載體類型
檔案的載體類型分為甲骨、金石、簡牘、縑帛、紙、唱片、膠片、膠卷、磁帶、磁盤、光盤等。以紙張為載體的檔案一般不予著錄,其他載體類型據(jù)實著錄,其前加“.—”號。
9.5.2 載體形態(tài)
9.5.2.1 數(shù)量及單位
數(shù)量為阿拉伯?dāng)?shù)字,單位用檔案物質(zhì)形態(tài)的統(tǒng)計單位,如“頁”、“卷”、“冊”、“張”、“片”、“盒”、“米”等。著錄時其前加“:”號。
例1:.—15頁
例2:.—唱片:3張
9.5.2.2 規(guī)格
規(guī)格指檔案載體的尺寸及型號等,著錄時其前加“:”號。
例1:.—縮微平片:2張:105mm×148mm
例2:.—錄像磁帶:5盒:3/4英寸
例3:.—磁盤:4片:3.5英寸
9.6 附注與提要項
9.6.1 附注項
附注項著錄檔案中需要解釋和補充的事項。附注項的內(nèi)容依各項目的順序著錄,項目以外需解釋和補充的列在其后。
每一條附注均以“.—”號分隔。如每一條附注都分段著錄時,可省略該標(biāo)識符。各項附注中使用的標(biāo)識符可與9.1-9.5相一致。
9.6.1.1 各著錄項目中需要注明的事項
a)題名附注:注明同一文件的不同題名或其他稱謂。
例:.—題名又稱“工業(yè)三十條”
不同題名的示例又見附錄A A.5。
b)責(zé)任者附注:注明考評出責(zé)任者的依據(jù)和責(zé)任者項未著錄責(zé)任者的數(shù)目或名稱。
例:.—責(zé)任者據(jù)筆跡考證
示例又見附錄A A.14、A.16。
c)時間附注:注明考證出時間的依據(jù)。若著錄為非文件形成時間時,應(yīng)注明為何種時間。
例:.—時間為收文時間
示例又見附錄A A.4、A.13。
d)載體形態(tài)附注:注明載體形態(tài)的破損、殘缺、變質(zhì)及字跡褪變等情況。
例:.—中間缺3頁
示例又見附錄A A.7。
9.6.1.2 著錄項目以外需要注明的事項
a)被著錄文件有不同稿本者應(yīng)予注明。示例見附錄A A.2。
b)被著錄文件另有其它載體形式者應(yīng)予注明。示例見附錄A A.16、A.17。
c)被著錄文件的來源為捐贈、購買、交換、復(fù)制、寄存等情況時應(yīng)予注明。示例見附錄A A5。
d)被著錄文件經(jīng)考證為贗品者應(yīng)予注明。
e)被著錄文件關(guān)系密切的相關(guān)文件應(yīng)予注明。
f)除上述附注內(nèi)容外,需要注明的其它事項。示例見附錄A A.14、A.16、A.18。
9.6.2 提要項
提要項是對文件和案卷內(nèi)容的簡介,應(yīng)反映其主要內(nèi)容、重要數(shù)據(jù)(包括技術(shù)參數(shù)等)。
提要在附注之后另起一段空兩個漢字位置著錄,一般不超過200字。提要內(nèi)容依漢語的語法和標(biāo)點符號使用法著錄。示例見附錄A A.13。
9.7 排檢與編號項
排檢與編號項是目錄排檢和檔案館、室業(yè)務(wù)注記項。
9.7.1 分類號
分類號依據(jù)《中國檔案分類法》和GB/T 15418—1994的有關(guān)規(guī)定著錄,置于條目左上角第一行。
9.7.2 檔案館代碼
檔案館代碼依據(jù)《編制全國檔案館名稱代碼實施細(xì)則》所賦予的代碼著錄,置于條目右上角第一行。
檔案館代碼在建立目錄中心或報道交流時必須著錄。
9.7.3 檔號
檔號是指檔案館、室在整理和管理檔案的過程中,以字符形式賦予檔案的一組代碼。檔號著錄于條目左上角第二行,與分類號齊頭。檔號中各號之間以“-”號相隔。
9.7.4 電子文檔號
電子文檔號是檔案館、室管理電子文件的一組符號代碼,著錄于條目第二行的中間位置。
9.7.5 縮微號
縮微號是檔案館、室賦予檔案縮微制品的編號,著錄于條目右上角第二行,與檔案館代碼齊頭。
9.7.6 主題詞或關(guān)鍵詞
主題詞是在標(biāo)引和檢索中用以表達(dá)檔案主題內(nèi)容的規(guī)范化的詞或詞組。
關(guān)鍵詞是在標(biāo)引和檢索中取自文件題名或正文用以表達(dá)檔案主題并具有檢索意義的詞或詞組。
9.7.6.1 主題詞按照DA/T 19—1999、《中國檔案主題詞表》及本專業(yè)、本單位的規(guī)范化詞表進(jìn)行標(biāo)引。
9.7.6.2 主題詞或關(guān)鍵詞著錄于附注與提要項之后,另起一行齊頭著錄。各詞之間空一個漢字位置,一個詞或詞組不得分作兩行書寫。